?陜西省主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法（修訂稿）

為深化生態產品價值實現機制和生態保護補償制度改革，通過生態環境資源市場化配置促進治污減排和環境質量改善，陜西省生態環境廳12月12日發布關于公開征求《陜西省主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法 （修訂稿）》意見的通知，詳情如下：

陜西省主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法（修訂稿）

第一章 總則

第一條為深化生態保護補償制度改革，通過生態環境資源市場化高效配置促進治污減排和環境質量改善，激發排污單位減污降碳內生動力，推動資源環境要素精準高效配置，助推綠色低碳高質量發展，結合我省實際，修訂本辦法。

第二條本辦法適用于實行《固定污染源排污許可分類管理名錄》管理的排污企事業單位和其他生產經營者，有總量控制要求的現有工業排污單位和產生二次污染物的環境治理排污單位（不包括集中式污水處理設施）。

第三條排污權交易應遵循公正公開、社會監督；依法依規、促進減排；市場主導、政府引導；新老銜接、統籌協調的原則，并與現行污染物排放總量控制、環境影響評價和排污許可等生態環境管理制度協調一致。

第四條現階段納入全省排污權有償使用和交易范圍的排污權指標，包括化學需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物4類污染物，適時選取顯著影響全省環境質量的顆粒物、揮發性有機物及總磷等特征污染物納入排污權有償使用和交易。

第五條排污權出讓收入屬于政府非稅收入，全額上繳地方國庫，納入地方財政預算管理。有償取得排污權的排污單位，不免除其法定污染治理責任和依法繳納環境保護稅等相關稅費的義務。

第六條排污單位對在有效期內的排污權擁有使用、轉讓、抵押、租賃等權利。為助力我省大氣污染治理，鼓勵排污單位通過實施清潔生產、污染治理、技術改造升級等措施后主要污染物減少排放所形成的富余排污權，可通過二級市場優先交易。

第七條推進綠色金融服務，鼓勵金融機構提供綠色信貸服務，積極探索排污權抵質押貸款，建立并完善排污權抵質押貸款制度體系，促進排污權交易多元化發展。

第二章 部門職責

第八條各級發展改革委、財政、生態環境、稅務、人民銀行等部門應加強協作和數據互聯互通，共同推進排污權有償使用和交易工作。

省發展改革委負責制定初始排污權使用費征收標準，明確初始排污權定價權限并納入省級定價目錄。省發展改革委會同省生態環境廳、省財政廳等部門，綜合考慮環境資源稀缺程度、經濟發展水平、污染治理成本、行業承受能力等因素確定排污權基準價格，將其作為市場交易的底價，并適時調整，原則上以5年為周期核定初始排污權使用費征收標準。

省財政廳負責會同有關部門制定主要污染物排污權有償使用收支、排污權儲備資金管理辦法。

省生態環境廳會同有關部門制定排污權有償使用和交易政策制度，加強對交易機構的指導和監督，推動形成有效的排污權交易和管理機制；負責建設交易平臺，組織開展排污權的核定、分配、儲備、回購等，統籌開展全省排污權有償使用和交易。負責委托專業機構對交易活動提供全流程服務，并為排污權進場交易和系統銜接提供技術保障。

稅務部門負責排污權出讓收入的征收等工作，會同有關部門制定排污權出讓收入執收管理制度。

人民銀行指導金融機構開展排污權抵質押貸款業務及綠色金融相關業務，督促金融機構落實金融風險防控主體責任。

第九條各市（區）生態環境局負責本行政區域內排污單位排污權有償使用和交易的技術指導和指標的初審及核定，并與排污單位的環評審批、排污許可管理要求協調統一，實行動態管理。協助省生態環境廳組織本行政區域內的排污權有償使用和交易工作。

第三章排污權核定

第十條全省排污權核定根據相關法律法規、主要污染物總量控制要求、污染物排放現狀，將排污權落實到具體排污單位。初始排污權應按規定每5年核定一次。

已取得重點或簡化管理排污許可證且有總量控制要求的現有排污單位、已完成排污許可登記且擁有排污權的現有排污單位，應納入初始排污權的核定范圍。對未取得排污許可證或未完成排污許可登記的現有排污單位，不予核定初始排污權。

第十一條排污單位初始排污權的核定由省生態環境廳、各市（區）生態環境局按照排污許可證分級核發權限進行分級核定。各市（區）生態環境局負責轄區范圍內現有排污單位初始排污權的核定。排污單位新（改、擴）建項目由各市（區）生態環境局初核、省生態環境廳復核的方式進行排污權核定。

第十二條各級生態環境部門應本著公平公正的原則，按照排污權核定技術規范、國家和地方減排要求從嚴核定，核定總量不得超過地區污染物排放總量控制要求。排污單位對核定結果有異議的可申請復核，仍有異議的按照相關法律規定申請行政復議或行政訴訟。

第四章 排污權有償使用和交易

第十三條本辦法所規定的排污單位均應實行主要污染物初始排污權有償使用。

全省所有新（改、擴）建設項目均應通過排污權交易取得排污權。2017年1月1日前建成投產的排污單位，自辦法發布之日起至2026年底，實施減排措施或原料替代等方式減少污染物排放的富余排污權通過二級市場交易的減排量實施有償使用。2027年起全面實現全行業排污權有償使用。

第十四條通過排污權有償使用和交易獲得的初始排污權指標有效期為5年。排污權使用費以年為單位計算，不足整年的按月計算。

第十五條初始排污權有效期自企業獲得所有排污權指

標證明文件之日起計算。通過繳納有償使用費或交易獲得排污權的排污單位，排污權指標使用期滿后應向生態環境部門申請重新核定和分配排污權指標，排污單位按照核定量重新進行排污權有償使用。

第十六條排污權交易程序包括交易申請、交易資格認定、確定交易方式、組織交易、成交簽約、價款結算、交易確認等。

（一）排污單位申請出讓或受讓排污權指標的，應根據《陜西省排污權交易規則（試行）》提交交易申請及相關資料；

（二）排污單位須在全省統一交易平臺參加交易。

（三）排污交易成功后，排污單位持排污權指標證明文

件辦理排污許可證核發、重新申領或換發等業務。對未獲取排污權指標的排污單位，不予核發或換發排污許可證。

第十七條對于政府確定的重大生態環境基礎設施、民生工程、省級以上重點工程及其他需要優先保障的項目，可采用綠色通道協議轉讓方式獲得。

第十八條鼓勵排污單位深入開展污染治理、提標改造、清潔生產等減排工程。排污單位富余排污權可以通過協議轉讓、掛牌轉讓、拍賣轉讓、電子競價等方式進行有償轉讓。轉讓富余排污權的排污單位剩余的排污權有效期保持其剩余期限不變，排污單位通過二級市場受讓的富余排污權自成交之日起計。

第五章 排污權儲備和回購

第十九條生態環境部門建立排污權儲備的來源包括：

（一）在五年規劃期初始排污權分配時，生態環境部門預留的初始排污權。

（二）排污單位無償取得的主要污染物排污權在下述情形由生態環境部門無償收回的：

1破產、關停、被取締、遷出我省行政區域。

2采取工藝改造或工程治理產生長期穩定減排效果。

3其他應當收回的情形。

（三）由生態環境部門回購取得的排污權。

（四）由政府投入環保基礎設施建設獲得的，并經省級以上生態環境部門核定的富余排污權。

（五）其他來源。

第二十條實行排污權儲備回購制度，排污權回購來源包括：

（一）排污單位在通過淘汰落后和過剩產能、采取清潔生產、工藝技術改造、污染治理、原材料替代或工程治理、減產、轉產等方式的前提下，通過有償使用和交易取得的富余排污權，由排污單位主動提出出讓的排污權；

（二）因排污單位破產、關停、被取締或遷出其所在行政區域所騰出的排污權；

（三）排污權指標閑置超過1年，排污單位應向核發排污許可證的生態環境部門申報備案；閑置期超過3年，由生態環境部門強制回購。

（四）其他來源。

第二十一條回購的程序為：申請、審核、支付、變更。

（一）排污單位向各市（區）生態環境局提出申請及相關證明材料，省生態環境廳負責審核、認定；

（二）省財政廳按照回購管理要求和資金撥付規定辦理回購資金支付；

（三）各市（區）生態環境局依法變更或注銷排污許可證。

第二十二條對排污單位通過污染治理、結構調整和加強管理等措施，在完成減排任務的前提下，富余的且有償取得的排污權以及因破產、關停、取締或遷出其所在行政區域所騰出的排污權，按基準價的95%確定回購價，并以排污權有效期剩余期限確定回購金額。

因企業自身原因在有償取得排污權后取消項目，且未產生污染物排放的，按交易取得價格的95%確定。

回購排污單位的排污權、排污交易平臺建設和運行維護等工作經費由財政預算予以安排。

第二十三條政府儲備排污權應當優先用于保障重大環境基礎設施項目、民生工程、省級以上重點項目及其他政府需要優先保障的項目。

第六章 監督管理

第二十四條各級生態環境部門應加強對排污單位排污權使用行為的執法監管，依照《中華人民共和國環境保護法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《排污許可管理條例》等法規，對于排污單位排污權使用違法行為依法予以查處。

第二十五條各級發展改革、財政、生態環境、稅務部門應及時掌握本轄區排污權有償使用和交易情況，加強對排污權有償使用和交易制度執行情況、排污權交易運行服務機構操作管理情況的監管檢查，及時查處各種違法違規行為并視情追究法律責任，涉嫌犯罪的應移交司法機關依法處理。

第二十六條各市（區）生態環境局應加強排污許可與排污權有償使用和交易制度執行情況的事中事后監管，并向省生態環境廳提交排污權有償使用和交易相關統計數據及年度報告。省生態環境廳定期對各市（區）排污權有償使用和交易等有關工作進行監督核查。

第二十七條各級生態環境部門嚴格執行總量削減替代要求，確保建設項目排污權指標來源可追溯、可監管。加強排污許可證執法，強化證后監管，加強排污權使用核查，以排污許可證年度執行報告為依據依法查處污染物實際排放量超過許可排放量等違法行為，同時應按照排污權有償使用的相關規定，要求排污單位對主要污染物排放量超過排污權量的部分，補繳排污權有償使用費。

第二十八條排污單位應當配合各級生態環境部門監督檢查，如實反映情況，并按照要求提供排污權有償使用和交易憑證、排污許可證、環境管理臺賬記錄、排污許可證執行報告、自行監測數據等相關材料。

第七章 附則

第二十九條本辦法下列用語的含義：

（一）排污單位，是指有總量控制要求的工業排污單位和產生二次污染物的環境治理業排污單位（不包括集中式污水處理設施）。

（二）排污權，是指排污單位經生態環境部門核定，允許其在一定期限內直接或間接向環境排放限定種類和數量的污染物的權利。

（三）排污權有償使用，是指排污單位對經生態環境部門核定的初始排污權按規定繳納使用費的行為。

（四）排污權指標，是指現階段納入全省排污權有償使用和交易范圍的排污權指標，包括化學需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物4類污染物。

（五）排污權核定，是指生態環境部門對排污單位進行排污指標確權的行為，包括初始排污權、可交易排污權的核定等。

（六）排污權交易，是指在滿足總量控制的前提下，政府、排污單位及其他符合條件的主體對其擁有的排污權進行交易流轉的行為。

（七）排污權政府儲備，是指政府部門通過預留、無償收回、回購等形式，將排污權指標納入政府儲備的行為。

（八）排污權出讓收入，是指政府以有償使用方式配置排污權取得的收入，包括采取定額出讓方式出讓排污權收取的排污權有償使用費和通過公開競價等方式出讓排污權取得的收入。

（九）富余排污權，是指排污單位通過實施清潔生產、污染治理、技術改造升級等措施后主要污染物減少排放所形成的排污權，或者采取淘汰落后過剩產能(包括破產、關停)等減排措施后不再排放主要污染物所形成的排污權。

（十）排污權回購，是指政府購買排污單位的富余排污權，并納入政府儲備排污權的行為。

第三十條各市（區）排污權有償使用和交易相關管理規定，應根據本辦法進行修改完善，按全省統一要求進行規范。

第三十一條本辦法自2024年1月1日施行，國家對排污權有償使用和交易有新規定的，從其規定。

編輯：李丹